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科技日?qǐng)?bào)記者 房琳琳 實(shí)習(xí)生 張若佳?策劃?何屹?房琳琳

基礎(chǔ)研究迎來嶄新的時(shí)代。

2月21日下午，中共中央政治局就加強(qiáng)基礎(chǔ)研究進(jìn)行第三次集體學(xué)習(xí)，習(xí)近平總書記在主持學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的迫切要求，是建設(shè)世界科技強(qiáng)國的必由之路。

當(dāng)前，基礎(chǔ)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭和根基已成共識(shí)。地基打得牢，科技事業(yè)大廈才能建得高。

2月24日，科技部部長王志剛在國務(wù)院新聞辦舉行的新聞發(fā)布會(huì)上介紹，2022年，全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出首次突破3萬億元，其中基礎(chǔ)研究投入比重連續(xù)4年超過6%。10年前，這兩個(gè)數(shù)字分別為1萬億元和4.8%。

然而，一個(gè)不容忽視的事實(shí)是，長期以來，我國基礎(chǔ)研究投入超過90%來自中央財(cái)政，經(jīng)費(fèi)投入來源亟須向多元化轉(zhuǎn)變。

與此同時(shí)，伴隨著公益基金資助基礎(chǔ)研究的“新基石研究員項(xiàng)目”2023年1月公布首屆獲資助名單后，這項(xiàng)10年共資助100億元的基金引發(fā)社會(huì)各界廣泛熱議。

科技日?qǐng)?bào)記者在采訪中發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)研究呼喚更多“從0到1”，加入其中的任何一種新力量——包括新的資金來源、新的創(chuàng)新主體及新的評(píng)價(jià)機(jī)制，都將面臨高投入帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

之所以還能做出這種看似“冒險(xiǎn)”的決定，一方面是基于對(duì)中國科技發(fā)展態(tài)勢的理性判斷，另一方面是出于對(duì)中國科學(xué)共同體的強(qiáng)大信心。

核心技術(shù)均源于原始科學(xué)發(fā)現(xiàn)

所有影響社會(huì)、影響世界的重大核心技術(shù)，老百姓看得見、摸得到的核心技術(shù)，幾乎無一例外都源于原始科學(xué)發(fā)現(xiàn)。

中國科學(xué)院院士、西湖大學(xué)校長施一公舉了一個(gè)例子。1975年，兩位科學(xué)家喬治·克勒和凱撤·米爾斯坦在實(shí)驗(yàn)室找到了一個(gè)單克隆抗體的制備方法，1984年，兩位科學(xué)家共同獲得了諾貝爾生理或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)。他們或許沒想到，30多年后的今天，對(duì)抗腫瘤的單克隆抗體藥物已經(jīng)廣泛應(yīng)用于臨床，且以單克隆抗體為主的大分子藥物每年銷售額超過2000億美元。

施一公也是“新基石研究員項(xiàng)目”科學(xué)委員會(huì)的主席。他贊同這樣的判斷：當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革突飛猛進(jìn)，學(xué)科交叉融合不斷發(fā)展，科學(xué)研究范式發(fā)生深刻變革，科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展加速滲透融合，基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化周期明顯縮短，國際科技競爭向基礎(chǔ)前沿前移。

中國科學(xué)技術(shù)信息研究所副所長郭鐵成接受記者采訪時(shí)強(qiáng)調(diào)：“基礎(chǔ)研究進(jìn)入無人區(qū)的時(shí)候，沒有可跟蹤的對(duì)象，那就需要支持有開創(chuàng)性想法的人去拓荒、去勇敢地完成從0到1的突破?！?/p>

施一公說：“國家早就意識(shí)到，我們的科技創(chuàng)新最后要有大的突破，一定要有基礎(chǔ)研究支撐?！?/p>

郭鐵成認(rèn)為，基礎(chǔ)研究是技術(shù)的源頭，決定著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的后勁，其科學(xué)價(jià)值、文化價(jià)值、社會(huì)價(jià)值更為根本，能夠提高民族的精神活力、社會(huì)的創(chuàng)造力和國家的國際公信力。

開拓前沿需更多力量同向而行

施一公表示，如果回溯25年，能夠得到穩(wěn)定支持的話，他會(huì)更好地分配時(shí)間。“在我年輕、創(chuàng)造力最強(qiáng)、記憶力最好的時(shí)候，我會(huì)把我主要的精力和經(jīng)費(fèi)用在更具挑戰(zhàn)性的前沿研究方面。”他說。

記者了解到，此次引發(fā)科學(xué)界熱議的“新基石研究員項(xiàng)目”在中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)指導(dǎo)下，由科學(xué)家主導(dǎo)，旨在長期穩(wěn)定地支持?jǐn)?shù)學(xué)和物質(zhì)科學(xué)、生物和醫(yī)學(xué)科學(xué)等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科學(xué)家大膽、自由地去探索，獲得原始的重大創(chuàng)新，從而賦能未來我國核心技術(shù)的突破和整體科技實(shí)力的發(fā)展。

首屆入選的58位研究員中，從事實(shí)驗(yàn)類研究的每人每年獲得不超過500萬元的資助，理論類則不超過300萬元，均是連續(xù)資助5年。5年期滿，通過評(píng)估，還可以繼續(xù)獲得支持。

連續(xù)5年可最高獲得2500萬元人民幣研究經(jīng)費(fèi)，這在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域而言不是小數(shù)目，是中央財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持之外的一種重要補(bǔ)充。

北京大學(xué)教授、“新基石研究員項(xiàng)目”首批資助對(duì)象劉若川在參與“知識(shí)分子”主題對(duì)話活動(dòng)時(shí)分享了自己的想法?！白罱粌赡闍I跟數(shù)學(xué)的結(jié)合開始多起來，比如數(shù)學(xué)家跟DeepMind人工智能團(tuán)隊(duì)合作，可以用AI幫助數(shù)學(xué)家來提出一些問題，甚至有時(shí)候能解決一些問題，這引起我很大的興趣。”

他解釋，數(shù)學(xué)是一個(gè)發(fā)展了一兩千年的學(xué)科，它不像實(shí)驗(yàn)科學(xué)可以用大科學(xué)裝置來幫助解決問題，數(shù)學(xué)基本上大家還是用腦子。有AI新工具以后，可能會(huì)對(duì)數(shù)學(xué)研究的范式產(chǎn)生重大影響。

“我對(duì)這種結(jié)合很有興趣，但不可能從頭去學(xué)AI，肯定是找一些有AI背景的人跟我合作?！眲⑷舸ㄌ寡浴?/p>

以人為資助對(duì)象符合國情

從全球科研資助對(duì)象來看，以項(xiàng)目為資助對(duì)象的居多，但絕非單一形態(tài)。另一類，是以人為資助對(duì)象。

郭鐵成介紹，追趕型國家資助模式以項(xiàng)目為主，因?yàn)樾枰汾s的技術(shù)目標(biāo)明確；而引領(lǐng)型國家資助項(xiàng)目更側(cè)重于支持人，因?yàn)槊鎸?duì)的是大量無人區(qū)，需要追趕的目標(biāo)很少，需要開創(chuàng)性想法。

“我國越往后發(fā)展，追趕的領(lǐng)域越少，引領(lǐng)的領(lǐng)域越多，對(duì)人的資助就顯得更加重要?！惫F成分析指出，總體來看，基礎(chǔ)研究成本不高，是“智慧密集型”創(chuàng)新，資助人的新思想、新概念、新創(chuàng)意、新科學(xué)路線等，是符合新階段科技自立自強(qiáng)要求的。

國家自然科學(xué)基金委是我國資助基礎(chǔ)研究歷史悠久且富成效的科研項(xiàng)目組織和基金管理機(jī)構(gòu)。其資金來源主要是國家財(cái)政投入，各自然學(xué)科門類定期公布各類項(xiàng)目指南并組織開展評(píng)審。

其中，資助科研人員自由探索的項(xiàng)目包括國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目等。這中間，最著名的是國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目。

實(shí)踐證明，國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目已經(jīng)成為行之有效的促進(jìn)我國高層次優(yōu)秀青年科技人才脫穎而出的重要途徑之一，涌現(xiàn)出白春禮、陳竺、李靜海、李家洋、王志新等一批又一批的杰出科學(xué)家。

國際上遴選人才的方式豐富多樣

在美國、英國、德國等國家，都有這種以人為資助對(duì)象的項(xiàng)目。

美國做的比較好、大家較熟悉的，是霍華德·休斯（The Howard Hughes Medical Institute，HHMI）研究員制度。它為生命科學(xué)和基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的科學(xué)家提供穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持，鼓勵(lì)無拘無束的自由探索。

目前，該基金支持的300多位科學(xué)家中，30多位獲得了諾貝爾獎(jiǎng)，成績斐然。

西湖大學(xué)教授、HHMI前研究員于洪濤此次成功成為“新基石研究員項(xiàng)目”首批資助對(duì)象。他在接受記者采訪時(shí)，對(duì)比了兩個(gè)計(jì)劃的區(qū)別。HHMI需要申請(qǐng)者成為這個(gè)機(jī)構(gòu)的雇員，通過評(píng)審后，每年可獲得科研經(jīng)費(fèi)120萬美金左右，其中包含科學(xué)家本人的薪酬。“新基石研究員項(xiàng)目”則不需要受雇于基金會(huì)指定的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，其在項(xiàng)目依托單位即可獲得相應(yīng)資助，資助僅限用于科研開支，不包含科學(xué)家個(gè)人薪酬。相同之處是，二者都用于資助科研進(jìn)程中的經(jīng)費(fèi)開支。

于洪濤強(qiáng)調(diào)，相對(duì)于包含補(bǔ)貼科學(xué)家本人生活的項(xiàng)目，這類計(jì)劃旨在為鼓勵(lì)科學(xué)家本人通過自由探索，為其提供實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新從想法到取得突破過程中所需的經(jīng)費(fèi)。

“因此，在申請(qǐng)‘新基石研究員項(xiàng)目’時(shí)，最主要的是跳出現(xiàn)有的框架，體現(xiàn)項(xiàng)目的創(chuàng)新性。”于洪濤解釋，基礎(chǔ)研究不是越寬、越多越好，而是越深、越新越好，這是目前的趨勢?！艾F(xiàn)在需要有人站在開創(chuàng)性的領(lǐng)域，如果在別人原始創(chuàng)新基礎(chǔ)上做拓展的人太多而開創(chuàng)新領(lǐng)域的人太少，較長期的科研布局就會(huì)失衡?！彼f。

郭鐵成把“新基石研究員項(xiàng)目”的遴選機(jī)制概括為“提名制”+“自薦制”相結(jié)合的方式。提名制就是首先確定杰出科技人才，然后由杰出科技人才提名需要資助的候選人；自薦制就是創(chuàng)新者自薦，而無需事先通過層層審批。

其實(shí)，諾貝爾獎(jiǎng)是典型的提名制，即先確定一些杰出的有科學(xué)品味和識(shí)別能力的科學(xué)家，請(qǐng)其在世界范圍內(nèi)開展提名，這樣做的好處在于，既有利于發(fā)揮現(xiàn)有大科學(xué)家對(duì)科技人才培養(yǎng)的作用，也有利于發(fā)掘思想超前的人才。德國的“人才偵察員計(jì)劃”也屬于此類。

“新基石研究員項(xiàng)目”采用的是機(jī)構(gòu)提名和自主申報(bào)相結(jié)合的方式。評(píng)委團(tuán)隊(duì)是幾百位國內(nèi)外優(yōu)秀的科學(xué)家，終審評(píng)委是70位頗富成就的各界頂尖科學(xué)家。他們對(duì)收到的近1000份申請(qǐng)進(jìn)行初審和終審。

數(shù)據(jù)顯示，58位首批入選者中，有22位屬于自主申報(bào)，沒有單位推薦，入選占比接近40%。不拘泥于機(jī)構(gòu)的推薦，海選出更多人才，這個(gè)結(jié)果讓科學(xué)委員會(huì)深感欣慰。

除了提名制和自薦制，在科學(xué)共同體內(nèi)部，還有幾種資助“人”的方式值得未來進(jìn)一步充分實(shí)踐。

郭鐵成介紹，一種是“科研定制”，首先通過人才評(píng)價(jià)等方式選出杰出科技人才，不設(shè)項(xiàng)目指南，由這些杰出科技人才自主發(fā)掘研究主題，經(jīng)過磋商定制科研項(xiàng)目。這種做法符合開創(chuàng)性思維特點(diǎn)，適用于自主探索原始創(chuàng)新、重大創(chuàng)新，能夠開辟新領(lǐng)域、新賽道。

還有一種被稱為“非共識(shí)資助”，是指項(xiàng)目評(píng)審過程中，遵循“科學(xué)發(fā)現(xiàn)最初多是少數(shù)人掌握真理”這一規(guī)律，如第一輪出現(xiàn)同行評(píng)議的分歧，對(duì)評(píng)議結(jié)果申請(qǐng)復(fù)議后，可采取“多數(shù)服從少數(shù)”原則予以再議，讓超越常規(guī)的奇思妙想不至在起點(diǎn)就被否決，之后組織同行再進(jìn)行多種形式的評(píng)議，根據(jù)具體情況再執(zhí)行“少數(shù)服從多數(shù)”等立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，如通過，即予以非共識(shí)性資助。

“這些資助方式從本質(zhì)上說，還是以人為本，尊重人的原始創(chuàng)新思想并予以支持，適用于顛覆性創(chuàng)新、未來技術(shù)創(chuàng)新?！惫F成說。

我國基礎(chǔ)研究投入呈多元化

中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)中，習(xí)近平總書記提出：要穩(wěn)步增加基礎(chǔ)研究財(cái)政投入，通過稅收優(yōu)惠等多種方式激勵(lì)企業(yè)加大投入，鼓勵(lì)社會(huì)力量設(shè)立科學(xué)基金、科學(xué)捐贈(zèng)等多元投入。

根據(jù)我國民政部基金會(huì)中心網(wǎng)站數(shù)據(jù)，全國共有基金會(huì)8000余家，專注領(lǐng)域集中在較為傳統(tǒng)的教育、醫(yī)療與健康、扶貧與發(fā)展，極少專注科學(xué)研究、基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。

中國科學(xué)院上海巴斯德研究所、生物安全政策研究中心研究員王小理接受記者采訪時(shí)介紹，早在2016年，美國規(guī)模最大的6家專注基礎(chǔ)研究的基金會(huì)，投入超過70億美元用于基礎(chǔ)研究，具體包括比爾與梅琳達(dá)·蓋茨基金會(huì)、陳—扎克伯格科學(xué)倡議、西蒙斯基金會(huì)、戈登和貝蒂·摩爾基金會(huì)、阿爾弗雷德·斯隆基金會(huì)與威康信托基金會(huì)。

另據(jù)報(bào)道，世界頂級(jí)生物醫(yī)藥研究機(jī)構(gòu)中，美國的Salk生物研究所、冷泉港實(shí)驗(yàn)室（CSHL）、霍華德·休斯醫(yī)學(xué)研究所（HHMI）等，都是私人捐贈(zèng)發(fā)起的非營利研發(fā)機(jī)構(gòu)，主要通過捐贈(zèng)資金與成果轉(zhuǎn)化經(jīng)營收入（技術(shù)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)孵化等）開展基礎(chǔ)研究。

我國政府財(cái)政對(duì)于基礎(chǔ)研究的支持有目共睹，但是隨著我們國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，企業(yè)家也需要承擔(dān)這樣的責(zé)任。

“‘新基石研究員項(xiàng)目’是基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的一次全新嘗試，是社會(huì)力量支持基礎(chǔ)研究的非常好的一個(gè)范例，希望未來形成一個(gè)社會(huì)力量支持基礎(chǔ)研究、支持原創(chuàng)突破的氛圍?！笔┮还珡?qiáng)調(diào)，“這樣一種社會(huì)文化的形成，是非常難能可貴的”。

社會(huì)資本“注入”已具備條件也面臨挑戰(zhàn)

2021年，全球500強(qiáng)企業(yè)中，中國企業(yè)數(shù)量達(dá)到143家，位居全球第一。根據(jù)《2022胡潤全球富豪榜》，中國有1133位身價(jià)10億美元以上的富豪上榜，位居全球第一。

從財(cái)富的積累和捐贈(zèng)潛力來看，中國具備了發(fā)展慈善捐贈(zèng)的前提條件。

針對(duì)基礎(chǔ)研究的此類公益項(xiàng)目，目前包括科學(xué)探索獎(jiǎng)、“新基石研究員項(xiàng)目”、浙江大學(xué)上海高等研究院繁星科學(xué)基金、清華大學(xué)萬科公共衛(wèi)生與健康學(xué)科發(fā)展專項(xiàng)基金等。

盡管已有諸多耀眼的實(shí)踐，但總體而言，社會(huì)資金“注入”基礎(chǔ)研究領(lǐng)域還面臨挑戰(zhàn)。

除了社會(huì)捐助文化氛圍尚未養(yǎng)成、捐贈(zèng)基礎(chǔ)研究的惠及面還相對(duì)較窄，王小理認(rèn)為，當(dāng)前以下幾個(gè)方面有待完善。

一是捐贈(zèng)稅收激勵(lì)政策不完善，捐贈(zèng)者結(jié)轉(zhuǎn)扣除（指企業(yè)所得稅稅前扣除費(fèi)用中準(zhǔn)予結(jié)轉(zhuǎn)的項(xiàng)目）優(yōu)惠力度較?。欢蔷栀?zèng)優(yōu)惠適用的科技類非營利組織范圍過窄，且捐贈(zèng)對(duì)象非營利組織的“免稅資格”與“公益性稅前扣除捐贈(zèng)資格”不統(tǒng)一；三是以個(gè)人命名的私人基金限定條件比較高，較難獲得注冊；四是基金會(huì)工作人員工資福利和行政辦公支出不得超過當(dāng)年總支出的10%，這一比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國外發(fā)達(dá)國家基金會(huì)可能高達(dá)30%的同類數(shù)據(jù)。

為此，王小理建議，在完善捐贈(zèng)基礎(chǔ)研究的財(cái)務(wù)激勵(lì)制度方面，允許提高稅前扣除比例，且不足扣除部分延長結(jié)轉(zhuǎn)年限，同時(shí)進(jìn)一步簡化申報(bào)和獲得捐贈(zèng)證明的程序；針對(duì)目前缺乏對(duì)基礎(chǔ)研究接受捐贈(zèng)的具體法律制度安排，應(yīng)探索完善科技捐贈(zèng)領(lǐng)域的法律法規(guī)，對(duì)基礎(chǔ)研究接受捐贈(zèng)的流程、激勵(lì)、監(jiān)管機(jī)制進(jìn)行規(guī)范；行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)對(duì)行業(yè)的發(fā)展趨勢有更清楚的認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)基礎(chǔ)研究的需求更加了解，政府可以鼓勵(lì)引導(dǎo)其牽頭捐贈(zèng)建立行業(yè)基礎(chǔ)研究基金，挖掘行業(yè)上游基礎(chǔ)研究需求，提升其公益捐贈(zèng)的內(nèi)在動(dòng)力。

在我國科技創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)入歷史新階段、社會(huì)財(cái)富快速增長的時(shí)期，很多企業(yè)和個(gè)人出于長遠(yuǎn)眼光、國際視野和公益之心愿意投入基礎(chǔ)科學(xué)研究。

郭鐵成認(rèn)為，按照當(dāng)前部署，我國圍繞產(chǎn)出重大原創(chuàng)成果這個(gè)主線，將基礎(chǔ)研究分為目標(biāo)導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究、市場導(dǎo)向的應(yīng)用基礎(chǔ)研究、自由探索的基礎(chǔ)研究三大類，強(qiáng)調(diào)科技領(lǐng)軍企業(yè)發(fā)揮“出題人”“答題人”“閱卷人”的作用，為企業(yè)資金進(jìn)入基礎(chǔ)研究領(lǐng)域指明了方向?！按送?，培育多種形態(tài)的民間研發(fā)基金，開展公共資金與民間資金的合作，也將為社會(huì)資本參與創(chuàng)新提供廣闊空間。”

（文中圖片由視覺中國提供）